加密货币交易所FTX在上月宣布进入破产程序,其创始人SBF也一直处于风口浪尖上。周一,巴哈马当局确认已逮捕SBF,预计将在短期内将其引渡到美国。
FTX交易所是加密领域的最大的交易平台之一,总部曾位于香港,但后来搬迁至巴哈马。创始人SBF出生名门,毕业于麻省理工学院,曾在华尔街量化基金担任交易员。离开华尔街后,SBF投入加密领域,并先后创立了Alameda和FTX,前者是行业最大的做市商,后者是排名前三的交易平台。
今年11月,FTX被曝光与其姊妹公司Alameda存在大量的内幕交易,SBF挪用FTX用户资金为Alameda弥补资金缺口,在引起恐慌后,FTX陷入挤兑潮,并在短短几天内走向末路。
11月11日,总部位于巴哈马的FTX表示,包括其附属公司在内的一百多家主体已经在美国申请破产保护。随后,其创始人SBF宣布辞职。
此后,SBF鲜有露面,只零星接受媒体采访,曾有消息称SBF希望离开巴哈马,但被当地警方阻止。
目前SBF已被起诉,在周二公布的起诉书中,对SBF的指控包括电汇欺诈,电汇欺诈阴谋,证券欺诈,证券欺诈阴谋和洗钱。
SBF为何会在美国众议院金融服务委员会听证会前夜被捕?
显然,这仅仅是这场审判大幕的开端,作为FTX的第一责任人,因为SBF身处巴哈马且拒绝回到美国参与马上开启的美国国会众议院的听证会,选择视频接入,美国有关部门担忧其在躲避在巴哈马,是为了逃避身处美国本土可能面临的逮捕审判,以及在局势不利的情况下可能会流亡海外。
另外,突然的逮捕行动,也映射出美国有关部门的另一个担忧,FTX总部位于巴哈马,巴哈马政府官员与SBF有着密切合作,虽然巴哈马政府表示愿意协助美国进行调查。但在FTX崩盘之时,SBF曾多次公开表示,愿意优先赔付巴哈马用户,FTX的美国重组团队指责巴哈马政府干预美国的重组工作。
所以在未来的引渡环节,可能存在的大量的谈判问题,会将引渡战线无限拉长,基于此,美国才会如此迫切提前对SBF进行了起诉和申请协助逮捕。
SBF会面临哪些法律责任?
首先,SBF可能被指控违反证券法、银行欺诈法和电汇欺诈法的刑事犯罪。
其次,证券交易委员会、商品期货交易委员会以及州银行和证券监管机构提出的民事指控。
第三个层面上,与FTX相关的高管可能面临投资者的大量集体诉讼。
在美国联邦量刑指南中,根据指控的类型和损失规模来确定最大和最小允许量刑,而这次FTX事件的损失超过5.5亿美元,超过25名受害者涉案,且该案件出现在某些重点受监管的市场,有可能会被加重刑罚。
按FTX案件目前的状态来看,SBF可能会面临最高的定罪等级,这就意味着他将面临美国联邦的终身监禁且不得假释。
